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鄭商所:積極搭建行業合規業務交流平臺
  發布日期:2019-11-25  訪問次數:

  期貨日報   

  11月21—22日,鄭商所聯合中期協在長沙舉辦期貨公司合規業務培訓班。本次培訓邀請了期貨市場“五位一體”監管協作相關單位專家授課,來自廣東、深圳、上海等地75家期貨公司的首席風險官及合規業務負責人參加了培訓。同時,培訓還邀請證監會期貨監管部、20家證監會派出機構、中國期貨市場監控中心、中期協相關人員與期貨公司共同交流,旨在促進期貨市場合規業務整體水平不斷提升。

  培訓以“合規”為主題,圍繞期貨市場發展與監管、期貨公司常見違規案例、風險管理公司業務模式、自律監管與風險防范、鄭商所市場監察情況、純堿期貨及擬上市期權合約制度介紹等7個方面開展。同時,結合經濟學家對宏觀經濟走勢的深入講授、交流,有效幫助市場從業人員進一步增強風險預判能力。

  大有期貨首席風險官楊志華告訴期貨日報記者,鄭商所此次合規業務培訓不僅在內容上涵蓋監管檢查要求和風險管理公司自律管理,還邀請各證監會派出機構監管人員共同參會,為監管機構和期貨公司提供了很好的交流、學習平臺,剖析了實際面臨的問題,使合規業務人員對監管制度有了更深的理解,為期貨經營機構和風險管理子公司指明了下一步發展方向。

  參加本次培訓的華泰期貨首席風險官李小麗同樣感觸頗深,她表示,作為一名經營機構高管人員,作為一名合規人,深知肩上責任重大,通過此次培訓學習,更加堅定了“敬畏市場、敬畏法治、敬畏風險、敬畏專業”的理念。合規管控的道路上,也必將與市場同行,積極與市場各方形成合力,努力為期貨市場行穩致遠增磚添瓦。

  鄭商所相關負責人表示,本次合規業務培訓班是鄭商所貫徹落實黨的十九屆四中全會精神的具體舉措之一,培訓班成功舉辦源于期貨市場“五位一體”監管協作各方的共同努力。后續,鄭商所將在證監會指導下,繼續積極搭建行業合規交流平臺,促進加強各方監管協作,努力提升期貨市場合規業務水平,推動期貨市場各項業務合規開展,為捍衛期貨市場公開、公平、公正的基本原則不懈努力。

 

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